یک مشاور سرمایه گذاری ثبت شده دارایی های سرمایه گذاران فردی و نهادی را مدیریت می کند.
مشاور سرمایه گذاری که مستقیماً توسط کمیسیون بورس و اوراق بهادار انتخاب می شوند، در باید اصل امانتداری را به عنوان یک اصل مهم و ضروری مورد توجه قرار دهند. اصل امانتداری بیان کننده توجه به منافع مشتریان است.
مشاوران مالی یا سرمایه گذاری همچنین موظفند هرگونه تعارض منافع احتمالی را با مشتری خود افشا کرده و در کلیه معاملات تجاری خود اخلاقی عمل کنند. برخی از این کارشناسان درصدی از دارایی های تحت مدیریت خود را از مشتریان دریافت می کنند در حالی که برخی دیگر برای پخش مشاوره یا به صورت ساعتی و یا هزینه ثابت می گیرند.
